約稿/2018年年度工作總結

聲明：他人約稿，原創文字，文責自負

尊敬的公司領導

您們好！

轉眼寒冬已至，回想自己自２０１８年１月２日進入公司，擔任投後管理部投後經理已近一年。這段時間裡，我把公司當作一個大家庭，在部門領導和同事的指導幫助下，我積極對待投後管理各項工作，履職盡責，基本完成了領導交辦的各項工作任務。現将１８年以來的工作情況總結如下：

一、主要工作内容及業績

近一年來，我始終堅守崗位，用心做好領導安排的各項任務，并做好同部門補位工作，較好的完成了各項工作任務。

1.按照部門内部分工，對公司已成立的大部分投資類項目及部分債權類項目進行後續的投後管理工作。

2.協助部門領導設計制定二級市場産品投後管理流程及評估方案。

3.協調公司外部專業人事，共同參與存續期項目的管理及現場核查。

4.跟蹤股權類例如上市公司或非上市股權項目等日常管理工作，原則上對所有股權類項目投資标的年度審計報告及半年期财務信息進行跟蹤。

5.組織召開各類業務的投後管理委員會，做好會議記錄及後續事項的跟進。

6.按證監會、基金業協會、交易所等監管部門相關規定及時做好産品季度、年度管理報告的工作。

回顧年初以來的工作，我一直嚴格要求自己，認真及時地做好部門領導布置的每一項工作，虛心向領導和同事求教，不斷提高自己。和項目組成員一同實地核查了四川巴中秦巴集團，無錫五洲盈控股等債權項目。完成了潤興租賃、德清水務、鎮江公交等ＡＢＳ項目投後管理調查。制定了标準化産品投後管理流程及評價标準，對二級市場類産品價值增長１、２、３、５号和ＦＯＦ類産品東方紅２号、東方紅２号二期、建鑫ＦＯＦ、優粵ＭＯＭ３期的投資業績及風險進行持續跟蹤評估。對麗維家、酷漫居、當代東方院線、華澤智永等周期較長的股權類項目存續期經營狀況進行較為深入的分析，協助項目團隊降低項目處置退出風險。按照監管要求完成１７年年度、１８年前三季度投資類産品定期報告工作，及時準确的做好産品信息披露。

同時，作為志願者參與２０１８年“同鑫同行”國泰元鑫．弘慧．藍山學子遊學相關活動。

（１）開展“遇見上海”活動：組織志願者團隊、弘慧學子、弘慧項目輔導員前往北郊高級中學、魯迅紀念館、上海紐約大學、上海中心大廈參觀；

（２）開展“國泰元鑫日”活動：組織志願者團隊、弘慧師生參觀中共四大紀念館、建投書局、參與《上海精神與上合組織》等職業引導課程。

日常工作中與各前台業務團隊保持聯系，及時對項目存續期事件進行溝通交流，形成良性互動。與風控合規、監察稽核、産品部和運營管理部做好業務協同，根據項目需要做好各類産品投後會議工作。參與研究部門組織的投研交流活動，完善自身知識結構，擴大公司标準化産品投後管理業務覆蓋範圍，力争做到風險預警前置。

二、存在的問題與不足

投後管理工作與自己之前的工作有所不同，需要站在公司風控的角度去分析項目，對于股權類、債權類等項目需要盡力做到比項目團隊還要了解項目标的，二級市場類項目能夠盡早做到投資标的風險預警和業績跟蹤。由于标準化産品投後管理流程及評價标準剛建立，存在一定的改進空間，下一步工作主要是完善目前的評價體系和标準，提高投後管理在二級市場産品的覆蓋廣度和深度。

雖然之前有會計師事務所的工作經曆，強調謹慎性和事物内在的邏輯關聯，具有投後風控基本的素養，但由于金融行業發展變化快，各類投資标的層出不窮，複雜交易結構較為常見，并且公司涉及的業務涵蓋股權、債權、資産證券化、二級市場投資等各個方面，在工作中也深感自身知識儲備不足，邊工作邊學習的重要性。

三、下一步工作思路、目标及打算

接下來的一年，我将嚴格按照部門及領導的安排和部署，進一步增強責任意識，做細做好自己的工作，與公司各部門同事做好協同配合。

一是根據崗位職責，認真做好落實各項工作，确保有序、合規、高效開展，杜絕低級錯誤的發生；二是對公司業務和相關報告進一步學習，拓寬知識面，提高投後管理質量；三是加強二級市場産品研究評價能力，在标準化産品投後管理方面做精做深。

最後，感謝各位領導的照顧和同事的關愛。在以後的工作中我将繼續提高自身能力，與大家共同進步、共同成長。在完成崗位本職工作的基礎上，創造性的開拓新的工作方向，在公司這個大集體中積極發揮所長，為公司創造更多價值。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２０１８年１１月２３日